“十四五”以来，中央企业深入学习贯彻习近平法治思想，持续推进法治央企建设，风险防控能力持续增强，依法治理体系更加完善，为推动企业高质量发展提供了有力保障。调研组根据本次“‘十四五’高质量发展看国企”法治专题调研交流活动安排，通过走访和座谈，与多家中央企业总法律顾问、法律合规部门负责人进行充分研讨、交流，以下是对“十四五”高质量法治工作护航中央企业高质量发展的若干调研结论。

现代治理体系持续深化

建立健全中国特色国有企业现代公司治理机制是我国国有企业改革发展的客观要求。治理体系的深化是中央企业法治建设的核心内容之一。“十四五”以来，各中央企业以习近平法治思想为指导，持续完善中国特色现代企业制度，将党的领导融入公司治理各环节，构建了权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。在治理结构优化方面，中央企业普遍建立了“三项清单”制度，即党委前置研究讨论事项清单、董事会决策事项清单和经理层经营权限清单，明确各治理主体的权责边界。党委把方向、管大局、促落实，董事会定战略、作决策、防风险，经理层谋经营、抓落实、强管理，形成了科学有效的治理体系。

治理机制创新方面，企业通过完善法人治理结构，加强董事会建设，落实董事会职权，保障经理层依法行权履职，建立健全权责对等、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制。许多企业还探索建立了专门委员会制度，设立战略与投资、提名与薪酬、审计与风险合规管理等专业委员会，提升决策的专业性。制度建设体系化方面，中央企业致力于建立健全以公司章程为基础，以基本管理制度、业务管理制度和业务管理细则为支撑的规章制度体系。

中国中车通过构建“中车法典”，建立类型化、位阶化、规范化、流程化、信息化、数智化的规章制度管理体系，充分体现中车管理特色，深度契合中车企业文化，有效实现法人治理，完善内部控制。国家电网坚持党的领导和完善公司治理有机融合，建立以公司章程为基础、以“三重一大”决策管理办法为总纲、以议事规则为框架、以业务管理制度为支撑的“1+N”决策制度体系。中铝集团建立“制度立改废释”动态机制，定期对制度体系进行评估和优化。

合规管理监督继续深化

合规管理是中央企业法治建设的关键环节，“十四五”期间，各中央企业持续深化合规管理体系建设和运行，建立健全合规管理制度，完善合规管理流程，加强合规监督检查，推动合规要求深度融入业务环节。

体系构建方面，中央企业普遍建立由合规管理办法、专项合规指引、合规操作手册等组成的多层次合规制度体系。许多企业还建立了合规联席会议制度，定期研究部署合规管理工作，协调解决重大合规问题，推动合规管理要求落地落实。组织体系建设方面，企业加强了合规管理组织建设，明确合规管理“三道防线”设置，健全合规管理委员会作为顶层机构的合规管理组织体系。多数中央企业设立了首席合规官，由总法律顾问兼任，全面负责企业合规管理工作。运行机制方面，中央企业建立了合规风险识别、评估、预警、处置的全流程管理机制。加强重点领域合规审查，制定重点领域专项合规指引，编制合规管理“三张清单”，开展合规风险排查，及时发现和处置合规风险。监督评价方面，企业建立合规管理监督评价机制，开展合规管理体系有效性评价，通过自我评估、交叉检查、第三方评估等方式，检验合规管理成效。

国网能源研究院将合规管理和企业智库特色结合，坚持以合规赋能科研人员、合规创造智库价值、合规护航智库高质量发展为目标，构建了以“合规管理与业务管理相融合、合规要求与科研质量提升相融合、合规思维与智库研究相融合、合规理念与智库文化相融合”等“四个融合” 为抓手的具有智库特色的合规管理体系。

合同管理完成标准化

合同是企业经营的基本载体，合同管理标准化是中央企业法治建设的重要内容。“十四五”期间，各中央企业大力推进合同管理标准化建设，建立健全合同管理制度体系，优化合同管理流程，提升合同管理效能，有效防范合同风险。在合同管理制度建设方面，中央企业普遍建立了覆盖合同全生命周期的管理制度体系，包括合同管理办法、专项合同管理规定、合同模板管理等制度。许多企业还制定了合同管理操作规程，明确了合同起草、审核、签订、履行、变更、终止等各环节的管理要求。流程标准化方面，企业推进合同管理流程标准化，建立统一的合同管理流程，明确各部门在合同管理中的职责分工，规范合同管理各环节的操作要求。绝大多数企业规范了合同审核标准，明确各类合同的审核要点和审核标准，提高合同审核质量和效率。

模板标准化方面，中央企业加强了合同模板管理，建立统一的合同模板库，制定常用合同标准模板，规范合同条款内容，减少合同谈判成本，提高合同签订效率。企业还普遍建立合同模板更新机制，定期对合同模板进行评估和修订。中央企业在合同管理标准化的同时，推进合同管理信息化，建立合同管理系统，实现合同在线起草、审核、签订、履行、归档等全流程管理。许多企业利用信息技术手段，实现合同风险自动识别、合同履行自动提醒、合同数据自动分析等功能。

中国中车按照“11234”的思路，构建了有中车特色的“1+X+Y+N”合同模板体系，制定统一合同编码规则，在集团层面实现合同全覆盖、全识别、全跟踪的全面规范管理，达到合同可诊断、可预警、可防控的效果。中国电信以自主研发成果为基础的“智慧合同”系统，构建集团、省、地市及区县公司四级纵向贯通，与工程建设、采购库存、财务管理、业务管理等信息系统横向数据共享的合同数字化管理体系，推动合同管理实时在线、全程可视、动态监控、及时预警。

法律纠纷案件管理持续强化

法律纠纷案件管理是中央企业法治工作的重要组成部分。“十四五”期间，各中央企业持续强化案件管理机制改革，建立健全案件全生命周期管理体系，推动案件管理从被动应对向主动防控转变，从事后处理向事前预防延伸，从单一案件处理向系统风险防控拓展。在案件管理机制建设方面，中央企业普遍建立了案件分类分级管理制度，根据案件性质、涉案金额、社会影响等因素，对案件实行分类管理、分级负责。重大案件由企业主要领导亲自督办，组建专项工作组，制定应对策略，统筹内外部资源，确保案件得到妥善处理。

过程管控方面，企业建立了案件全过程跟踪机制，从案件发现、立案、调查、处理到结案归档，实现全程留痕、动态监控。许多企业还建立了案件预警机制，通过对同类案件的分析研判，及时发现潜在风险，提前采取防范措施。更加注重发挥案件管理的价值创造功能，通过案件处理发现管理漏洞，完善制度流程，提升管理水平。建立案件复盘机制，深入分析发案原因，总结经验教训，推动管理改进，实现“以案促管、以管创效”。

中国中车落实国务院国资委和集团公司管理要求，健全“以案促管”工作机制，2023年完成典型案例库（第一辑）编写工作，2024年通过主动维权以及有效应对诉讼仲裁案件避免、挽回经济损失超12亿元，2025年上半年避免、挽回经济损失超5亿元。中铝集团推行“一案一策”机制，针对重大诉讼案件组建专项应对团队，依托外部律师与内部法务协同机制，提升案件处置的专业性与实效性。

涉外法治建设继续强化

随着中央企业国际化经营步伐加快，涉外法治建设日益重要。“十四五”期间，各中央企业高度重视涉外法治工作，不断加强涉外法律风险防控，健全涉外法律合规管理体系，提升国际法律斗争能力，为企业“走出去”提供有力法治保障。

体系建设方面，中央企业致力于构建符合国际标准、具有中国企业特色的涉外法律合规管理体系。许多企业制定了涉外法律合规管理工作规则，明确了涉外法律事务管理职责、流程和要求。建立涉外法律风险识别评估机制，定期开展境外投资、国际贸易、海外工程等领域的法律风险排查。

涉外风险防控方面，企业加强了涉外重大项目的法律风险管理，建立涉外重大项目法律审核机制，对境外投资并购、国际经贸合作、海外工程建设等项目进行法律可行性论证和风险评估。许多企业还建立了涉外法律风险预警机制，密切关注国际法律环境变化，及时发布风险提示。涉外争议解决方面，中央企业建立健全涉外纠纷应对机制，制定应急预案，组建专业团队，妥善处理国际仲裁、诉讼等法律纠纷案件，涉外争议解决能力不断提升。许多企业还加强了与国际律师事务所的合作，建立涉外法律服务资源库，为企业国际化经营提供专业支持。人员能力建设方面，企业加强了涉外法治人才队伍建设，通过内部培养、外部引进等方式，提升涉外法律人员的专业素质和实战能力。许多企业还开展了涉外法治研究，跟踪国际法律发展动态，为企业国际化经营提供理论支撑。

中国中车制定印发了《涉外法律合规管理体系建设提升方案》，形成具有中车特色的“12245”涉外法律合规管理体系。中车四方股份有限公司在该体系的基础上，开展具有四方特色的“12255”涉外法律合规工作，即以世界一流为主线，抓好两个健全，做到两个始终，完善五项机制，严格防范五类风险，促进国际业务依法合规高质量发展。

风险防控机制开启数字化

风险防控数字化是中央企业法治建设的发展方向。“十四五”期间，各中央企业积极运用大数据、人工智能等数字技术，推进风险防控数字化转型，提升风险识别、评估、预警和应对能力，实现风险防控从被动向主动、从经验驱动向数据驱动转变。数据基础建设方面，中央企业加强了风险防控数据资源建设，收集整理各类风险数据，建立风险数据库。许多企业推进业务系统与风险防控系统的互联互通，实现数据共享和业务协同。建立了数据质量标准，确保风险数据的准确性、完整性和及时性。技术应用方面，企业积极应用新技术提升风险防控能力。利用大数据技术进行风险数据分析，发现风险规律和趋势；利用人工智能技术进行风险智能识别和预警；利用区块链技术进行风险数据存证和追溯。许多企业还建立了风险防控模型，实现风险量化评估和预测预警。

系统建设方面，中央企业推进风险防控系统建设，建立集成化的风险防控平台，实现风险信息的集中管理和风险防控业务的统一处理。许多企业还建立了风险防控指挥中心，实现风险信息的实时监控和应急指挥。机制创新方面，企业创新风险防控工作机制，建立基于数据的风险决策机制，提高风险决策的科学性；建立风险防控协同机制，加强各部门在风险防控中的协作配合；建立风险防控考核机制，将风险防控成效纳入绩效考核。

中国中车研究制定法律合规数智转型专项方案，开展“斫轮 · 法智2030工程”，开发“斫轮 · 法盾”法律合规风险防控模型，探索风险预警从失真滞后到精准实时，诉讼决策机制从经验为主到数据驱动，合规管理从静态合规到动态免疫的三重核心价值。国家电投搭建“法治大脑”平台，整合法律、合规、风险、内控等多维数据。中国移动按照“融合、智能、主动”的管理思路，从“以管为主”向“业法融合”转变，从“信息化+人工”向“数字化+智能”转变，从“被动检查”向“主动预防”转变。

法律合规审查逐步智能化

法律合规审查智能化是中央企业法治建设的关键工具。“十四五”期间，各中央企业积极运用人工智能等新技术，推进法律合规审查智能化，提高审查效率和质量，降低人工成本，实现从人工审查向人机协同审查转变。技术应用方面，中央企业积极探索人工智能技术在法律合规审查中的应用。许多企业开发了智能审查系统，实现合同条款自动识别、风险自动提示、合规自动校验等功能。利用自然语言处理技术，实现法律文本的智能分析和比对；利用机器学习技术，不断优化审查模型，提高审查准确性。系统建设方面，企业推进法律合规审查系统建设，建立智能审查平台，集成多种审查工具和功能。许多企业将智能审查系统与业务系统对接，实现审查流程的自动化和一体化，并建立审查知识库，收集整理审查案例和经验，为智能审查提供支撑。

航天科技集团等多家中央企业利用自然语言处理技术，开发规章制度智能检索与比对系统。中国中车借助模型训练，开发合同管理、案件管理、规章制度、合规管理、重大项目（重大决策）智能审查、智能问答等模块，促进法律合规系统与其他系统的深度融合与创新应用，实现法律合规领域全级次穿透式监管。

结论

“十四五”以来，中央企业法治建设取得显著成效，现代治理体系持续深化，法律纠纷案件管理更为精细，合规管理体系不断完善，涉外法治能力明显提升，风险防控和法律合规审查数字化智能化转型提速，法治工作价值创造功能逐步得以发挥，为建设世界一流企业提供了更加坚实的法治保障。

调研组成员：吴姜宏 胡振杰 高岭 秦立新

执笔人：陶光辉